Mitteilung an die Anteilinhaber und Aktionäre von OGA, die von Rothschild & Co Asset Management verwaltet werden
Sehr geehrte Kundin, sehr geehrter Kunde,
Sie sind Anteilinhaber/in oder Aktionär/in der in der Anlage aufgelisteten OGA, die von Rothschild & Co Asset Management verwaltet werden (nachstehend die „OGA“).
Welche Änderungen ergeben sich für die OGA?
Rothschild & Co Asset Management, die unter der Nummer GP-17000014 zugelassene Vermögensverwaltungsgesellschaft mit Sitz in 29, avenue de Messine – 75008 Paris, hat am 3. November 2023 die Aufnahme eines Mechanismus zur Deckelung von Rücknahmeanträgen („Gate“) in die aufsichtsrechtlichen Dokumente der OGA beschlossen.
Die Aufnahme eines Mechanismus zur Deckelung von Rücknahmeanträgen in die aufsichtsrechtlichen Dokumente der OGA erfolgt aufgrund der neuen Vorgaben der französischen Finanzmarktaufsicht Autorité des Marchés Financiers (Anweisung AMF DOC-2017-05), die darauf abzielen, einen Anreiz zur Einführung eines Instruments zur Liquiditätssteuerung für alle bestehenden OGA mit Ausnahme von Geldmarktfonds, ETFs und Spezial-AIFs zu schaffen.
So kann die Verwaltungsgesellschaft gemäß den geltenden Vorschriften vorübergehend eine Deckelung für die Rücknahmen der OGA beschließen („der Beschluss zur Deckelung“), wenn außergewöhnliche Umstände dies erfordern (nichtsystematische Aktivierung des Mechanismus) und es im Interesse der Anteilinhaber bzw. Aktionäre liegt.
Durch die Einführung von „Gates“ können die Rücknahmeanträge, sobald sie einen objektiv festgelegten Schwellenwert übersteigen, unter Bedingungen, die die Interessen der Anteilinhaber oder Aktionäre schützen und ihre Gleichbehandlung gewährleisten, auf mehrere Nettoinventarwerte verteilt werden.
Die Anwendungsbedingungen für den Beschluss zur Deckelung sind in den aufsichtsrechtlichen Dokumenten jedes OGA (Prospekt und Fondsreglement oder Satzung) beschrieben.
Der Schwellenwert (in Prozent des Nettovermögens), bei dessen Überschreiten der „Gate“- Mechanismus ausgelöst werden kann, ist für jeden OGA im Anhang angegeben. Gemäß den Vorgaben der Autorité des Marchés Financiers beträgt dieser Schwellenwert für die Deckelung 5 % für einen OGA, der täglich bewertet wird, und 10 % für einen OGA, der wöchentlich bewertet wird.
Wann erfolgen diese Änderungen?
Diese Änderungen gelten ab dem 29. Dezember 2023:
- für die OGA, die in Form von Investmentfonds (FCP) und SICAV-Teilfonds errichtet wurden;
- ebenso für die OGA, die in Form von Sociétés d’Investissement à Capital Variable (SICAV) errichtet wurden, wobei diese Änderungen aber der vorherigen Zustimmung einer außerordentlichen Hauptversammlung der Aktionäre unterliegen.
Wie wirken sich die Änderungen auf das Risiko-Rendite-Profil Ihrer Investition aus?
| Auswirkung | |
|---|---|
|
Änderung des Risiko-Rendite-Profils: |
Nein |
|
Erhöhung des Risikoprofils: |
Nein |
|
Potenzielle Erhöhung der Kosten: |
Nein |
Welche steuerlichen Folgen haben die Änderungen für Sie?
Dieser Vorgang hat keine steuerlichen Auswirkungen für Sie. Wir empfehlen Ihnen allerdings, Ihre persönliche Situation mit Ihrem zuständigen Berater zu prüfen, insbesondere wenn Sie im Zusammenhang mit diesen Änderungen selbst tätig werden wollen.
Wichtige Hinweise für Anleger
Die um die oben genannten Änderungen ergänzten aufsichtsrechtlichen Dokumente der OGA sind auf Anfrage kostenlos erhältlich bei Rothschild & Co Asset Management – Service Clients – 29, avenue de Messine – 75008 Paris, per E-Mail an clientserviceteam@rothschildandco.com oder auf der Website https://am.eu.rothschildandco.com.
Im Übrigen weisen wir Sie erneut darauf hin, dass Sie die Basisinformationsblätter (BiB) unbedingt zur Kenntnis nehmen sollten.
Wir empfehlen Ihnen außerdem, sich regelmäßig an Ihren Berater oder Kundenbetreuer zu wenden, um zusätzliche Informationen über Ihre Anlagen zu erhalten.
Für Anleger in Deutschland sind der Prospekt, das Basisinformationsblatt (BiB) des Teilfonds, die Satzung, der Jahres- und der Halbjahresbericht kostenfrei in gedruckter Form am Sitz der Gesellschaft, Rothschild & Co Asset Management Europe, 29 Avenue de Messine 75008 Paris, und bei der deutschen Informationsstelle, CACEIS Bank SA, Germany Branch, lilienthallee 36, D-80939 Munich, erhältlich.
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Kundenservice :
clientserviceteam@rothschildandco.com
Rothschild & Co Asset Management
29, Avenue de Messine
75008 Paris
